快看 | 洗钱、违规、占压资金，南京银行“吃”736万大罚单

zl999 · 发表于 2021-1-1 07:25

记者 | 李俊洁

编辑 | 张一诺

12月31日，中国群众银行南京分行公布一则罚单，南京银行被罚736万元，多名负责人受罚。

罚单显现，南京银行未按规定实行客户身份识别义务；未依照规定保存客户身份材料和买卖记录；未依照规定报送大额买卖报告大概可疑买卖报告；未按规定报送账户开户材料；未按规定开立账户利用；未按规定增强特约商户与受理终端治理；违规占压财政资金。针对此，，中国银行南京分行对其处以警告，并惩罚款736万元，没收违法所得群众币208778.02元。

多项违规，相关负责人也难辞其咎。文斌，对南京银行未按规定增强特约商户与受理终端治理违规行为负有间接义务，对其处以罚款5万元；陈晓辉、周猛、戚梦然三人对南京银行反洗钱违规行为负有间接义务。中国群众银行南京分行对其三人分均处以3.5万元罚款。

据报道，直至今年9月16日，南京银行南京银行启动高层“大换血”。新治理层不但要面临若何重振“债券之王”的昔日风光，还需面临反腐风暴与定增侵占少数股东好处的漩涡。而南京银行作为城商行代表，估值却逐年下降，已经的城商行“领头羊”现在也黯然失容。

sub0225 · 发表于 2021-1-1 07:25

是南京分行还是南京银行

ZhekzISq · 发表于 2021-1-1 07:26

到底是中国银行南京支行，还是南京股份制银行。搞清楚了再发表文章。

skyworker · 发表于 2021-1-1 07:26

文章说清楚了，是南京银行。中国人民银行南京分行只是派出的管理机构。

快看 | 洗钱、违规、占压资金，南京银行“吃”736万大罚单

使用高级回帖 (可批量传图、插入视频等)快速回复